備考證券分析師考試，其中最重要的就是需要掌握知識點(diǎn)，也是命題的重要考點(diǎn)，小伙伴們要靈活應(yīng)用，復(fù)習(xí)時(shí)要理解得詳細(xì)、深入。幫考網(wǎng)在這里帶來了部分的知識點(diǎn)，一起來看一下。

1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

3.隔離墻制度是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息的不當(dāng)流動和使用而采取的一系列管理措施。

4.2009年6月，中國證券業(yè)協(xié)會公布新修訂的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》從投資者適當(dāng)性、公司掛牌條件、轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度、信息披露制度、股份限售制度等五方面對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)做出了新的安排。

5.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到上市公司已發(fā)行股份1%，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

6.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(并非證監(jiān)會)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策。

8.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作，出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告或者法律意見等文件。

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