2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。期貨交易所作為獨(dú)立法人，不以營利為目的。選項(xiàng)B不正確。

2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十三條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況。

3、中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施（）?！締芜x題】

A.拘留

B.傳訊

C.提示

D.限制自由

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零六條 中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示。

4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向公司住所地中國證監(jiān)會提交年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司（）?！径噙x題】

A.董事履職情況

B.合規(guī)經(jīng)營

C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

D.內(nèi)部控制狀況

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

5、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條 期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。