2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、某公募基金管理人董事會擬對其合規(guī)負責(zé)人開展年度考核工作，根據(jù)公募基金管理人合規(guī)負責(zé)人考核的相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于該考核工作的表述中，符合規(guī)定的是（）?！締芜x題】

A.董事會可直接開展考核，無需就合規(guī)負責(zé)人履行職責(zé)情況征求外部主體意見

B.若合規(guī)負責(zé)人工作稱職，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名可低于中位數(shù)

C.董事會在考核時，應(yīng)當就合規(guī)負責(zé)人履行職責(zé)情況與考核意見書面征求中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)的意見

D.該基金管理人對各部門的考核中，合規(guī)負責(zé)人出具的合規(guī)管理有效性專項考核內(nèi)容占總考核結(jié)果的比例可設(shè)定為 10%

正確答案:C

答案解析:合規(guī)負責(zé)人由董事會負責(zé)考核，股東不得越過董事會直接對合規(guī)負責(zé)人進行考核。對公募基金管理人有以下特殊規(guī)定：董事會對合規(guī)負責(zé)人進行年度考核時，應(yīng)當就其履行職責(zé)情況與考核意見書面征求中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)的意見；合規(guī)負責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；基金管理人對高級管理人員和各部門的考核應(yīng)當包括合規(guī)負責(zé)人對其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內(nèi)容；合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于15%。

2、基金管理人的監(jiān)事（會）或?qū)徲嬑瘑T會的監(jiān)督包括（）。Ⅰ.財務(wù)監(jiān)督Ⅱ.業(yè)務(wù)監(jiān)督Ⅲ.事后監(jiān)督Ⅳ.投資監(jiān)督【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確，為了完成合規(guī)監(jiān)督職能，基金管理人的監(jiān)事（會）或?qū)徲嬑瘑T會不僅要進行財務(wù)監(jiān)督，而且要進行業(yè)務(wù)監(jiān)督；不僅要有事后監(jiān)督，而且要有事前和事中監(jiān)督（即計劃、決策時的監(jiān)督）。

3、中國證監(jiān)會對公募基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)。在公募基金行業(yè)的監(jiān)管中，中國證監(jiān)會依法履行（）職責(zé)。Ⅰ.對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告Ⅱ.制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施Ⅲ.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán)Ⅳ.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:中國證監(jiān)會對公募基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)。在公募基金行業(yè)的監(jiān)管中，中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán)；②辦理基金備案；③對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；④制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；⑥指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

4、基金與期貨、期權(quán)是性質(zhì)截然不同的金融工具，區(qū)別主要體現(xiàn)在（）方面。Ⅰ.風(fēng)險收益特征不同Ⅱ.交易方向不同Ⅲ.投資期限不同Ⅳ.性質(zhì)不同【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:基金與期貨、期權(quán)是性質(zhì)截然不同的金融工具，區(qū)別體現(xiàn)在以下四個方面。1. 性質(zhì)不同：基金本身是一種金融工具，投資者所持有的基金份額能對應(yīng)具體的基金財產(chǎn)。期貨、期權(quán)的本質(zhì)是一份合約（即合同），該合約會掛鉤相關(guān)的標的物（如商品、股票指數(shù)等），但該合約本身不是具體的財產(chǎn)，而是一份約定關(guān)于買賣相關(guān)標的物權(quán)利或義務(wù)的合同，該等權(quán)利或義務(wù)是從所掛鉤的標的物衍生而來。2. 交易方向不同：基金是單向交易工具。對于場外基金，投資者只能通過低價認購或申購、高價贖回或轉(zhuǎn)讓以及基金分配收益來獲利；對于場內(nèi)交易的基金，投資者通過低價買入、高價賣出來獲利。期貨和期權(quán)是雙向交易工具，即投資者可以通過買漲賣跌或買跌賣漲來獲利。3. 投資期限不同：投資者可以在基金合同約定的期限內(nèi)認（申）購并持有；期貨和期權(quán)是有限期的交易工具，即投資者必須在合約到期前進行交割或行權(quán)。4. 風(fēng)險收益特征不同：期貨、期權(quán)采用保證金交易方式，具有杠桿交易的特點。而基金一般不采用保證金交易方式。

5、廣義的資本市場不包括（）?！締芜x題】

A.銀行中長期存貸款市場

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

C.中長期債券市場

D.股票市場

正確答案:B

答案解析:選項B不包括，資本市場是指進行中長期資金（通常為1年以上或無固定期限）交易的市場。廣義的資本市場包括兩大部分：一是銀行中長期存貸款市場；二是有價證券市場。狹義的資本市場專指有價證券市場，包括債券市場、股票市場等市場。