2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)?！締芜x題】

A.事項(xiàng)識(shí)別

B.目標(biāo)設(shè)定

C.內(nèi)部環(huán)境

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括八個(gè)方面內(nèi)容：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、控制活動(dòng)、信息與溝通、行為監(jiān)控。其中，基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

2、下列關(guān)于忠誠廉潔的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度和操作流程

D.為了迎合客戶的要求而私下接受客戶委托買賣證券期貨

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤，忠誠廉潔要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，做到公私分明和廉潔自律，自覺維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的利益和基金行業(yè)的形象。具體而言，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下九點(diǎn)： （１）應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證自身在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)。（２）應(yīng)當(dāng)保護(hù)所在機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn)與信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損失、丟失。（３）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度和操作流程。（４）不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等。（５）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益。（６）不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益。（７）不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)。（８）不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。（９）不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。

3、公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人。【單選題】

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，在《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人。因此，如果非公開募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

4、投資者繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)（）的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立?！締芜x題】

A.基金托管協(xié)議

B.基金合同

C.基金招募說明書

D.基金臨時(shí)公告

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。投資者繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。

5、投資者辦理ETF份額的申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時(shí)間為（）?！締芜x題】

A.9:00-11:30 13:00-15:00

B.9:00-11:30 13:30-15:00

C.9:30-11:30 13:00-15:00

D.9:30-11:30 13:30-15:00

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，投資者可辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時(shí)間為9：30-11：30和13：00-15：00，除此時(shí)間之外不辦理基金份額的申購和贖回。