2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。【單選題】

A.督察長

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.合規(guī)管理部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確，公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。

2、投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）?！締芜x題】

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

正確答案:B

答案解析:選項B正確，B項屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施之一。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度。（2）通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制。（3）重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（4）對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。（6）關(guān)注估值政策和估值方法隱含的風(fēng)險，定期評估第三方估值服務(wù)機構(gòu)的估值質(zhì)量，對于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng)特別關(guān)注影子價格及兩者的偏差帶來的風(fēng)險，進行情景壓力測試并及時制定風(fēng)險管理情景應(yīng)對方案。

3、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）?！締芜x題】

A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D.加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

正確答案:C

答案解析:選項C不包括，根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》等規(guī)定，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括：（1）對宣傳推介材料進行合規(guī)審核。（2）對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機構(gòu)。（3）制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。（4）加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

4、基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的（）?！締芜x題】

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險涉及：（1）基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫；（2）基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（3）利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，運用基金財產(chǎn)從事操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（4）不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送；（5）基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險事件。

5、基金管理人加強合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括（）。【單選題】

A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

B.有效落實風(fēng)險隔離機制

C.積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育

D.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現(xiàn)資源共享

正確答案:B

答案解析:選項B不包括，基金管理人加強合規(guī)文化建設(shè)，還應(yīng)在以下四個方面努力：（1）基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視。（2）加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現(xiàn)資源共享。（3）有效落實合規(guī)考核機制。（4）積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育。