2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金管理公司投資管理人員，不包括（）?！締芜x題】

A.公司投資決策委員會成員

B.公司人力資源部門員工

C.公司投資、研究、交易部門的負責人

D.基金經(jīng)理助理

正確答案:B

答案解析:選項B正確，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》，基金管理公司投資管理人員，是指在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員。其具體包括：公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負責人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

2、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應當具備的條件不包括（）?！締芜x題】

A.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣

B.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任。擔任基金托管人，應當具備下列條件：（1）凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定；（2）設有專門的基金托管部門；（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；（4）有安全保管基金財產(chǎn)的條件；（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設施；（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)?！締芜x題】

A.1

B.3

C.10

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

4、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的是（）?！締芜x題】

A.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范

C.研究論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

D.提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新

正確答案:C

答案解析:選項C正確，C項屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職能?；饦I(yè)協(xié)會的職責包括：（1）教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益；（2）依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；（3）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分； （4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓；（5）提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；（6）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行凋解；（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；（8）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

5、基金業(yè)協(xié)會的職責包括（）。Ⅰ.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán)Ⅱ.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為Ⅲ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓Ⅳ.辦理基金備案【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金業(yè)協(xié)會的職責包括：（1）教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益。（2）依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求。（3）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓。（5）提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。（6）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解。（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案。（8）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。