2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、目前，我國(guó)公募證券投資基金的形式為（）?！締芜x題】

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開(kāi)放式基金

D.封閉式基金

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金等。目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金是公司型基金。

2、下列關(guān)于私募基金推介材料的相關(guān)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.募集機(jī)構(gòu)只能委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金

C.私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)

D. 除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

3、開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)（），確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額?！締芜x題】

A.基金份額持有人資金賬戶

B.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶

C.基金份額持有人名冊(cè)

D.基金管理人的交易賬戶

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

4、開(kāi)放式基金由基金管理人在每個(gè)開(kāi)放日后的第（）天進(jìn)行基金資產(chǎn)凈值公告?！締芜x題】

A.4

B.3

C.2

D.1

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，開(kāi)放式基金在開(kāi)始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；開(kāi)放申購(gòu)贖回后，應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。

5、下列關(guān)于ETF的描述，正確的是（）?！締芜x題】

A.ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購(gòu)贖回機(jī)制

B.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

C.屬于主動(dòng)操作的指數(shù)型基金

D.采用部分復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度，其最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，ETF是采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金。

6、基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）?！締芜x題】

A.與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.先進(jìn)事跡激勵(lì)教育

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，選項(xiàng)D不屬于合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容?；鸸芾砣撕弦?guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：（1）國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)；（2）公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度；（3）案例警示教育。

7、下列關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)系，說(shuō)法正確的有（）【單選題】

A.增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

B.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

C.平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益較低

D.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與平衡型基金之間

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，一般而言，增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高；收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低；平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。

8、基金管理公司和基金組織建立了一系列內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列（）不屬于這些機(jī)制和制度。【單選題】

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

C.基金公司投資決策委員會(huì)制度

D.信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金管理人需要建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制來(lái)保障雙方的利益，構(gòu)建良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，制定完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則。

9、行政監(jiān)管活動(dòng)貫穿（）?！締芜x題】

A.市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)

B.市場(chǎng)活動(dòng)期間

C.市場(chǎng)退出時(shí)

D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)C正確，行政監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程，包括市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)活動(dòng)和市場(chǎng)退出的各個(gè)方面，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng)。

10、按照披露時(shí)間段不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告不包括（）?！締芜x題】

A.年度收益公告

B.封閉期的收益公告

C.開(kāi)放日的收益公告

D.節(jié)假日的收益公告

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，按照披露時(shí)間段不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告包括封閉期的收益公告、開(kāi)放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。