2024年基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十七章 基金國(guó)際化的發(fā)展概況5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于AIFMD指令中關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置的說(shuō)法，不正確的是（ ）。【單選題】

A.歐洲證券和市場(chǎng)管理局（ESMA）負(fù)責(zé)對(duì)各成員國(guó)證券監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督和協(xié)調(diào)

B.歐盟各成員國(guó)證券監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)日常監(jiān)管

C.AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于12.5萬(wàn)歐元

D.ESMA負(fù)責(zé)起草相關(guān)監(jiān)管和執(zhí)行技術(shù)準(zhǔn)則，確保各國(guó)對(duì)AIFMD的一致應(yīng)用

正確答案:C

答案解析:C項(xiàng)屬于AIFMD中的初始資本金要求的內(nèi)容；除ABD三項(xiàng)外，關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置還有：①建議成員國(guó)證券監(jiān)管部門(mén)修改有關(guān)措施，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；②評(píng)估“護(hù)照”系統(tǒng)的作用，進(jìn)而決定是否向非歐盟的私募股權(quán)投資基金發(fā)放；③各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)每季度向ESMA提交已發(fā)“護(hù)照”和注銷(xiāo)“護(hù)照”的私募股權(quán)投資基金管理人情況表。

2、下列關(guān)于美國(guó)基金國(guó)際化的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】

A.隨著金融全球化的發(fā)展，基金的銷(xiāo)售募集不再受到嚴(yán)厲監(jiān)管

B.美國(guó)基金的國(guó)際化投資進(jìn)程是伴隨著其他國(guó)家的證券市場(chǎng)開(kāi)放而不斷往前推進(jìn)的

C.美國(guó)基金國(guó)際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金

D.美國(guó)基金經(jīng)常通過(guò)與東道國(guó)國(guó)內(nèi)的基金合作來(lái)進(jìn)行國(guó)際化發(fā)售，以降低募集成本

正確答案:A

答案解析:A項(xiàng)，由于共同基金的世界市場(chǎng)化水平還很低，各國(guó)為保護(hù)本國(guó)投資人權(quán)益，對(duì)凡是通過(guò)電視、廣播、電子媒體、報(bào)紙、雜志等在本國(guó)公開(kāi)募集銷(xiāo)售的外國(guó)基金，在法律上均做出了嚴(yán)格的規(guī)定。雖然隨著金融全球化的發(fā)展，對(duì)基金跨境銷(xiāo)售的規(guī)定有所放松，但實(shí)質(zhì)上基金的銷(xiāo)售募集還受到嚴(yán)厲監(jiān)管，外國(guó)基金注冊(cè)登記的條件仍然十分苛刻，基金銷(xiāo)售依然面臨著困難。

3、QDII基金可投資的產(chǎn)品或工具是（ ）?！締芜x題】

A.不動(dòng)產(chǎn)

B.貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

C.結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

D.實(shí)物商品

正確答案:C

答案解析:除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：①購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)；②購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭；③購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；④購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品；⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；⑥利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外；⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易；⑧從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

4、下列屬于我國(guó)基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件的是（ ）。Ⅰ.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力Ⅱ.公司沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件Ⅳ.公司最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備《證券投資基金管理公司管理辦法》中關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件?！蹲C券投資基金管理公司管理辦法》在2012年9月重新修訂，修訂后的基本條件為：（1）公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。（2）公司最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。（3）公司沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。（4）擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱(chēng)、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（5）擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度。（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

5、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織總部設(shè)在（ ）?！締芜x題】

A.馬德里

B.紐約

C.上海

D.瑞士

正確答案:A

答案解析:國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織總部設(shè)在西班牙馬德里。