2024年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對基金管理公司使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政監(jiān)管處罰措施不包括（）?！締芜x題】

A.罰款

B.提示改正

C.出具監(jiān)管警示函

D.暫停辦理相關業(yè)務

正確答案:A

答案解析:選項A正確，對于基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或地方證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：（1）提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正。（2）對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函。（3）對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會?；鹦麄魍平椴牧献詧笏椭袊C監(jiān)會之日起10日后，方可使用；在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關規(guī)定的，可及時告知該公司或機構進行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機構不得使用。（4）責令基金管理公司或基金代銷機構進行整改，暫停辦理相關業(yè)務，并對其立案調(diào)查。（5）對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。

2、下列關于FOF說法正確的是（）。Ⅰ.基金財產(chǎn)可以用于買賣ETF聯(lián)接基金Ⅱ.FOF的投資模式大多伴隨投資標的分散化以及波動相對偏低的特點Ⅲ.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金Ⅳ. FOF將大部分資產(chǎn)投資于“一籃子”基金，而不直接投資于股票、債券等金融工具【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確，F(xiàn)OF基金財產(chǎn)可以用于買賣ETF聯(lián)接基金；FOF的投資模式大多伴隨投資標的分散化以及波動相對偏低的特點；80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金；FOF將大部分資產(chǎn)投資于“一籃子”基金，而不直接投資于股票、債券等金融工具。

3、ETF的場內(nèi)申購對價不包括（）。【單選題】

A.現(xiàn)金替代

B.現(xiàn)金差額

C.組合證券

D.申購對價

正確答案:D

答案解析:選項D正確，場內(nèi)申購和贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。

4、開放式基金在投資操作上的優(yōu)勢主要有（）?！締芜x題】

A.可進行長期投資和全額投資

B.可投資于流動性相對較弱的資產(chǎn)

C.更好的激勵約束機制

D.沒有贖回壓力

正確答案:C

答案解析:選項C正確，開放式基金提供了更好的激勵約束機制。

5、在二級市場的凈值報價上，ETF每（）秒提供一個基金參考凈值報價?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:B

答案解析:選項B正確，在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。

6、（）報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局?！締芜x題】

A.口頭

B.傳真

C.電子文檔

D.書面報告

正確答案:D

答案解析:選項D正確，書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局。報證監(jiān)局時應隨附電子文檔。

7、（）是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。【單選題】

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.QFII

正確答案:C

答案解析:選項C正確，QDII（合格境內(nèi)機構投資者）是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

8、關于在岸基金的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.在岸基金相對離岸基金容易受基金的監(jiān)管部門監(jiān)督

B.資金需求者在本國募集資金

C.證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額

D.將募集的資金投資于本國證券市場

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，C項是離岸基金的表述。在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。由于在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場均在本國境內(nèi)，所以基金的監(jiān)管部門比較容易運用本國法律法規(guī)及相關技術手段對證券投資基金的投資運作行為進行監(jiān)管。

9、制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施?！締芜x題】

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.信息披露合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

正確答案:D

答案解析:選項D正確，反洗錢合規(guī)性風險是基金管理人違反相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關處罰和損失的風險。反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括：（1）建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。（2）制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。（3）從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。（4）嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。（5）建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

10、（）構成公司內(nèi)部控制的基礎?！締芜x題】

A.控制環(huán)境

B.風險評估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

正確答案:A

答案解析:選項A正確，控制環(huán)境構成公司內(nèi)部控制的基礎，包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。