2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十六章 基金的募集、交易與登記5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是（）?！締芜x題】

A.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

B.以募集資本承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C.在基金募集期限屆滿后60日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

D.在基金募集期限屆滿后20日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

2、目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用（）的方式。【單選題】

A.網(wǎng)上發(fā)售和交易所發(fā)售

B.柜臺(tái)發(fā)售和交易所發(fā)售

C.網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

D.柜臺(tái)發(fā)售和網(wǎng)上發(fā)售

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

3、假定某投資者在T日贖回1 000份基金份額，持有時(shí)間為半年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的凈贖回金額為（）元?！締芜x題】

A.1 492.5

B.1 493

C.1 495

D.1 500

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，根據(jù)公式：凈贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用，其中：贖回總額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值，贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率，則：贖回總金額=1000×1.50=1500元，贖回費(fèi)用=1500×0.5%=7.5元，凈贖回金額=1500-7.5 =1492.5元。

4、為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確確定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，由于基金申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行，為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

5、關(guān)于LOF的交易規(guī)則，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

B.漲跌幅限制為5%

C.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D.投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤，LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容如下：（1）買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。（2）深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。（3）投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬（T日也可做回轉(zhuǎn)交易），而贖回資金至少T + 2日到賬。