2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）不是管理人內(nèi)部控制要素?！締芜x題】

A.信息與溝通

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.投資收益

D.內(nèi)部監(jiān)督

正確答案:C

答案解析:管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：（1）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。（2）風(fēng)險(xiǎn)評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。（3）控制活動：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。（4）信息與溝通：及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。（5）內(nèi)部監(jiān)督：對內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時加以改進(jìn)、更新。

2、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個人，其中個人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括 （  )?！締芜x題】

A.銀行存款

B.債券

C.房產(chǎn)

D.股票

正確答案:C

答案解析:金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

3、封閉式基金一般采用（）。【單選題】

A.現(xiàn)金分紅方式

B.紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C.比率分紅方式

D.份額分紅方式

正確答案:A

答案解析:封閉式基金一般采用現(xiàn)金分紅方式。

4、平行基金模式是通過（）間接落地，開展私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)的一種新型合作模式?！締芜x題】

A.人民幣私募基金

B.外資私募基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.契約型基金

正確答案:B

答案解析:平行基金模式是通過外資私募基金間接落地，開展私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)的一種新型合作模式。

5、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（  ）等違法活動。Ⅰ.讓客戶簽合同Ⅱ.侵占基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.侵占客戶資金Ⅳ.利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易【單選題】

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案:C

答案解析:募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動。

6、增值服務(wù)的價(jià)值包括（）。Ⅰ. 能為第三方物流企業(yè)產(chǎn)生區(qū)別于其他競爭對手的特色業(yè)務(wù)Ⅱ. 能使企業(yè)根據(jù)客戶需求和具體問題提供合適的解決方案Ⅲ. 其實(shí)踐意義表現(xiàn)在“引導(dǎo)“，以客戶增值體驗(yàn)為中心，以物流解決方案和IT服務(wù)為實(shí)現(xiàn)手段，強(qiáng)化增值服務(wù)Ⅳ. 使居民收入大幅度增加【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:增值服務(wù)價(jià)值能為第三方物流企業(yè)產(chǎn)生區(qū)別于其他競爭對手的特色業(yè)務(wù)，能使企業(yè)根據(jù)客戶需求和具體問題提供合適的解決方案，其實(shí)踐意義表現(xiàn)在“引導(dǎo)“，以客戶增值體驗(yàn)為中心，以物流解決方案和IT服務(wù)為實(shí)現(xiàn)手段，強(qiáng)化增值服務(wù)。

7、公司型基金的設(shè)立步驟包括（）。Ⅰ.名稱預(yù)先核準(zhǔn)Ⅱ.申請?jiān)O(shè)立登記Ⅲ.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照Ⅳ.基金備案【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：公司型基金的設(shè)立步驟包括：名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

8、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金上市退出中說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.公開上市(IPO)是指風(fēng)險(xiǎn)投資者通過風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)股份公開上市,將擁有的私人權(quán)益轉(zhuǎn)換成為公共股權(quán),在獲得市場認(rèn)可后,轉(zhuǎn)手以實(shí)現(xiàn)資本增值?？梢宰屚顿Y者取得高額的回報(bào)，是私募股權(quán)投資最理想的退出渠道

B.能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益

C.對所投資的企業(yè)要求低，所花費(fèi)的成本較低和時間較短

D.監(jiān)管變得越來越嚴(yán)格，要通過IPO來退出變得比較難

正確答案:C

答案解析:私募股權(quán)投資基金上市退出的定義:公開上市(IPO)是指風(fēng)險(xiǎn)投資者通過風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)股份公開上市,將擁有的私人權(quán)益轉(zhuǎn)換成為公共股權(quán),在獲得市場認(rèn)可后,轉(zhuǎn)手以實(shí)現(xiàn)資本增值?？梢宰屚顿Y者取得高額的回報(bào)，是私募股權(quán)投資最理想的退出渠道。私募股權(quán)投資基金上市退出的優(yōu)勢：（1）能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益；（2）既能為私募股權(quán)投資基金和企業(yè)贏得信譽(yù)、提高知名度，又能幫助企業(yè)拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持。私募股權(quán)投資基金上市退出的劣勢：（1）企業(yè)和私募股權(quán)投資基金都將面對較大的不確定性?！豆痉ā泛蜕辖凰?、深交所的上市規(guī)則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權(quán)投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風(fēng)險(xiǎn)；（2）對所投資的企業(yè)要求更高，所花費(fèi)的成本較高和時間較長；（3）監(jiān)管變得越來越嚴(yán)格，要通過IPO來退出變得比較難。

9、對于存在活躍市場的投資品種，基金估值的原則不包括（）?！締芜x題】

A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B.估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用近期交易市價(jià)的平均價(jià)確定公允價(jià)值

C.估值日無市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

D.有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)說法錯誤，對于存在活躍市場的投資品種，估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值；估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值；估值日無市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

10、基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息?！締芜x題】

A.基金業(yè)協(xié)會

B.登記結(jié)算公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。