2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長（）個交易日?！締芜x題】

A.10；15

B.15；10

C.15；15

D.10；10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

2、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者?！締芜x題】

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

正確答案:D

答案解析:混合基金為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者；股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高。債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力；貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

3、督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（ ）。【單選題】

A.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

B.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

C.基金運(yùn)營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況

D.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

正確答案:D

答案解析:本題答案為D。公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度，屬于督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)。督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：（1）基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。（2）基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。（3）基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題（A項(xiàng)正確）。（4）基金運(yùn)營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況（C項(xiàng)正確）。（5）公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況（B項(xiàng)正確）。

4、基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( )?！締芜x題】

A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在審定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報告質(zhì)量評價體系

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)屬于投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：（1）研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀。（2）建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。（3）建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。（4）建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。（5）建立研究報告質(zhì)量評價體系。

5、（ ）需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗(yàn)資料。【單選題】

A.非現(xiàn)場檢查

B.日常檢查

C.現(xiàn)場檢查

D.年度檢查

正確答案:C

答案解析:現(xiàn)場檢查是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員親臨基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)場所，通過現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗(yàn)資料等方式進(jìn)行實(shí)地檢查的監(jiān)管措施。