2022年基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（  ；）是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)?！締芜x題】

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)；選項(xiàng)A：證券在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不能以合理價(jià)格賣(mài)出的風(fēng)險(xiǎn)；選項(xiàng)B：信用風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資面臨的基金交易對(duì)象無(wú)力履約而給基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；選項(xiàng)D：因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2、通常采用（ ）來(lái)確定不同債券的違約風(fēng)險(xiǎn)大小。【單選題】

A.收益率差

B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.信用評(píng)級(jí)

D.信用利差

正確答案:C

答案解析:實(shí)踐中，通常采用信用評(píng)級(jí)來(lái)確定不同債券的違約風(fēng)險(xiǎn)大小，不同信用等級(jí)債券之間的收益率差則反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，因此也稱(chēng)為信用利差。故只有C選項(xiàng)正確。

3、當(dāng)認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格一般（  ； ）其行權(quán)價(jià)格【單選題】

A.高于

B.低于

C.等于

D.不一定

正確答案:A

答案解析:當(dāng)認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格一般高于其行權(quán)價(jià)格；當(dāng)標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證一般不會(huì)行權(quán)。

4、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.20

正確答案:C

答案解析:私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右，包含3～4年的投資和5～7年的收回投資的過(guò)程。

5、可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)值通常（  ；）轉(zhuǎn)換價(jià)值。【單選題】

A.低于

B.高于

C. 等于

D.不相關(guān)于

正確答案:B

答案解析:可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)值通常高于轉(zhuǎn)換價(jià)值。可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值必須高于普通債券的價(jià)值。

6、在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率（）的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)（）的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線?！締芜x題】

A.最大，最大

B.最小，最大

C.最大，最小

D.最小，最小

正確答案:C

答案解析: ；在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率最大的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線。

7、經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)來(lái)源主要是（ ）?！締芜x題】

A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

B.手續(xù)費(fèi)

C.投資收入

D.傭金

正確答案:D

答案解析:經(jīng)紀(jì)人是為買(mǎi)賣(mài)雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)來(lái)源主要是傭金。

8、（ ），中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱(chēng)滬港通?！締芜x題】

A.2014年4月10日

B.2014年6月17日

C.2014年11月10日

D.2014年11月17日

正確答案:A

答案解析:2014年4月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱(chēng)滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開(kāi)始。

9、銀行間債券市場(chǎng)主要的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。【單選題】

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

B.上海清算所

C.深圳清算所

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司）和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)上海清算所）。

10、（ ）是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)?！締芜x題】

A.交易部

B.事務(wù)部

C.投資部

D.研究部

正確答案:A

答案解析:交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋?；鸸就ǔＴO(shè)有交易室，通過(guò)電子交易系統(tǒng)完成交易并記錄每日投資交易情況，在交易過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并利用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)。