2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金——（ ）誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越?！締芜x題】

A.華安創(chuàng)新

B.基金開元

C.基金金泰

D.淄博基金

正確答案:A

答案解析:2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。1998年3月27日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。1992年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金（簡(jiǎn)稱“淄博基金”）正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國(guó)首只在證券交易所上市交易的投資基金

2、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（ ）?！締芜x題】

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.召開基金投資者大會(huì)

C.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

正確答案:D

答案解析:基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金投資者大會(huì)，對(duì)基金投資者大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟等。D項(xiàng)屬于基金投資人的義務(wù)?；鹜顿Y者的義務(wù)，具體包括：遵守基金合同；繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用；承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；在封閉式基金存續(xù)期間，基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

3、基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( )。【單選題】

A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在審定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)屬于投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：（1）研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀。（2）建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。（3）建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。（4）建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。（5）建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。

4、下列監(jiān)管措施中，（ ）屬于事中監(jiān)管方式?！締芜x題】

A.檢查

B.調(diào)查取證

C.限制交易

D.行政處罰

正確答案:A

答案解析:檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式；查處基金違法案件是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法定職責(zé)之一，而調(diào)查取證是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障；當(dāng)事人操縱證券市場(chǎng)等行為可能會(huì)引起證券市場(chǎng)價(jià)格的巨大波動(dòng)，如果任其繼續(xù)進(jìn)行交易，極有可能會(huì)破壞正常的證券市場(chǎng)秩序，損害投資者的合法權(quán)益，因此，《證券投資基金法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制證券交易權(quán)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金機(jī)構(gòu)以及基金機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員、基金機(jī)構(gòu)的股東和實(shí)際控制人等在基金活動(dòng)中存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員或者相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法進(jìn)行行政處罰。

5、債券有不同類型，債券基金也會(huì)有不同類型。根據(jù)發(fā)行者的不同，可將債券分為（）。【單選題】

A.低級(jí)債券和高級(jí)債券

B.企業(yè)債券、政府債券、金融債券

C.短期債券、中期債券、長(zhǎng)期債券

D.貨幣債券和固定收益?zhèn)?/p>

正確答案:B

答案解析:根據(jù)發(fā)行者的不同，可將債券分為政府債券、企業(yè)債券和金融債券等；根據(jù)債券信用等級(jí)，可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等；根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長(zhǎng)期債券等。