2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、ETF有（ ）的規(guī)定，只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。【單選題】

A.最大申購、最大贖回

B.最大申購、最小贖回

C.最小申購、贖回份額

D.最小申購、最大贖回份額

正確答案:C

答案解析:ETF具有下列三大特點：（1）被動操作的指數(shù)基金。（2）獨特的實物申購、贖回機制。ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。（3）實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

2、基金管理人內部控制應履行的原則不包括（ ）?！締芜x題】

A.適用性原則

B.獨立性原則

C.有效性原則

D.相互制約原則

正確答案:A

答案解析:基金管理人內部控制應履行：①健全性原則；②有效性原則；③獨立性原則；④相互制約原則；⑤成本效益原則。

3、以下關于股票基金說法正確的是（）?！締芜x題】

A.股票基金的價格在每一交易日內始終處于變動之中

B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

C.投資股票基金時，可以對基金份額凈值高低的合理性進行評判

D.股票基金減少了基金經理投資的委托代理風險

正確答案:B

答案解析:B項正確，股票基金份額凈值不會由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。股票價格在每一交易日內始終處于變動之中，股票基金的價格每一交易日只有1個價格；股票基金份額凈值由其持有的證券價格復合而成，因此不可以對基金份額凈值高低的合理性進行評判，從風險來源看，股票基金增加了基金經理投資的委托代理風險。

4、下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是（ ）。【單選題】

A.場內申購和贖回均以份額申請

B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

C.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場外申購和贖回均以金額申請

正確答案:D

答案解析:ETF份額申購和贖回的原則：(1)場內申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。場外申購贖回釆用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。(2)場內申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金。(3)申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。D項場外申購贖回釆用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。

5、下列關于基金管理人及其從業(yè)人員的說法，正確的是（ ）。【單選題】

A.基金從業(yè)人員不得買賣證券

B.公開募集基金的基金管理人可以將其固有財產混同于基金財產從事證券投資

C.公開募集基金的基金管理人應當進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D.當基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以基金管理人利益優(yōu)先

正確答案:C

答案解析:Ｃ項說法正確。A項，2013年《證券投資基金法》借鑒發(fā)達國家的監(jiān)管思路和做法，一方面允許基金從業(yè)人員進行證券投資，另一方面強化對其監(jiān)管；B項是公開募集基金的基金管理人不可以將其固有財產混同于基金財產從事證券投資；D項，當基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以基金份額持有人利益優(yōu)先。