2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、合規(guī)獨立性是指（ ）的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。【單選題】

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售部門

正確答案:B

答案解析:合規(guī)獨立性是指基金管理人（選項B符合題意）的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當獨立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

2、下列關(guān)于監(jiān)事會的合規(guī)責任的描述中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件

C.可以提議召開股東會

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

正確答案:D

答案解析:監(jiān)事會的合規(guī)責任包括：（1）通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。（2）隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。（4）當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。選項D屬于董事會的合規(guī)責任。

3、基金管理公司的督察長應(yīng)由（）聘任。【單選題】

A.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.基金管理公司董事會

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司總經(jīng)理

正確答案:B

答案解析:督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。

4、在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（ ）日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。【單選題】

A.30

B.45

C.60

D.15

正確答案:D

答案解析:在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

5、在我國，(   )依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立?！締芜x題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：在我國，契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，故本題選擇C選項；開放式基金是指基金發(fā)起人在設(shè)立基金時，基金單位或者股份總規(guī)模不固定，可視投資者的需求，隨時向投資者出售基金單位或者股份，并可以應(yīng)投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運作方式；封閉式基金是指基金的發(fā)起人在設(shè)立基金時，限定了基金單位的發(fā)行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內(nèi)不再接受新的投資；公司型基金指基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過發(fā)行股票或受益憑證的方式來籌集資金。