2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、以下已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程中說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.出讓方(國有、集體)企業(yè)向上級主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，并經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)

B.股權(quán)變動(dòng)的公司需召開股東大會(huì)，并形成決議

C.由基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)

D.由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)

正確答案:C

答案解析:已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程:（1）召開公司股東大會(huì)，研究股權(quán)出售和收購股權(quán)的可行性，分析出售和收購股權(quán)的目的是否符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展，并對收購方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力經(jīng)營能力進(jìn)行分析，嚴(yán)格按照公司法的規(guī)定程序進(jìn)行操作。（2）出讓和受讓雙方進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的協(xié)商和談判。（3）出讓方(國有、集體)企業(yè)向上級主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，并經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)。（4）評估、驗(yàn)資。出讓的股權(quán)屬于國有企業(yè)或國有獨(dú)資有限公司的，需到國有資產(chǎn)辦進(jìn)行立項(xiàng)、確認(rèn)，然后再到資產(chǎn)評估事務(wù)所進(jìn)行評估。其他類型企業(yè)可直接到會(huì)計(jì)事務(wù)所對變更后的資本進(jìn)行驗(yàn)資。（5）出讓方召開職工大會(huì)或股東大會(huì)。集體企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)需召開職工大會(huì)或職工代表大會(huì)，按《工會(huì)法》條例形成職代會(huì)決議。有限公司性質(zhì)的需召開股東(部分)大會(huì)，并形成股東大會(huì)決議。（6）股權(quán)變動(dòng)的公司需召開股東大會(huì)，并形成決議。（7）出讓方和受讓方簽定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。（8）由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)。（9）到各有關(guān)部門辦理變更、登記手續(xù)。

2、某上市公司擬聘請獨(dú)立董事。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列人員中，可以擔(dān)任該上市公司獨(dú)立董事的是（ ）?！締芜x題】

A.該上市公司的分公司的經(jīng)理

B.該上市公司董事會(huì)秘書配偶的弟弟

C.持有該上市公司已發(fā)行股份2%的股東鄭某的岳父

D.持有該上市公司已發(fā)行股份10%的甲公司的某董事的配偶

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：AB兩項(xiàng)，在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系不得擔(dān)任獨(dú)立董事（直系親屬是指配偶、父母、子女等，主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；C項(xiàng)，直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1 %以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事，岳父屬于主要社會(huì)關(guān)系，不在限制的范圍內(nèi)；D項(xiàng)，在直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。

3、（  ）對于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時(shí)向監(jiān)督管理部門報(bào)告。【單選題】

A.基金發(fā)起人

B.基金監(jiān)督人

C.基金托管人

D.基金管理人

正確答案:C

答案解析:基金托管人對于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時(shí)向監(jiān)督管理部門報(bào)告。

4、股份有限公司申請股票在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合下列條件（  ）。Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。Ⅱ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。Ⅲ.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。Ⅳ.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：股份有限公司申請股票在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。（2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。（3）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。（4）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。（5）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。（6）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

5、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出，想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)在于（）。【單選題】

A.監(jiān)控退出過程

B.資本增值，或及時(shí)避免和降低損失

C.進(jìn)行項(xiàng)目評估

D.進(jìn)行股權(quán)變現(xiàn)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低損失。股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出是整個(gè)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)， 對股權(quán)投資基金而言，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功退出是其進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)。