2020年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）?！締芜x題】

A.虛假宣傳

B.保本保收益

C.非公開宣傳

D.向非合格投資者募集資金

正確答案:C

答案解析:私募基金行業(yè)出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等。

2、新申請基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿（ ）但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記。【單選題】

A.3個(gè)月

B. 6個(gè)月

C.1年

D.18個(gè)月

正確答案:C

答案解析:新申請基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記。

3、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)到（）備案?！締芜x題】

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.上海證券交易所

D.深圳證券交易所

正確答案:A

答案解析:外包機(jī)構(gòu)應(yīng)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員。

4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反信息提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括（ ）。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單Ⅱ.異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少6個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反財(cái)務(wù)報(bào)告提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括：（1）已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單；（2）異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少6個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)；（3）新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記。

5、下列屬于新申請股權(quán)投資基金管理人登記機(jī)構(gòu)的子公司的是（ )。Ⅰ.持股15%的金融企業(yè)Ⅱ.持股10%的上市公司Ⅲ.持股30%的服裝企業(yè)Ⅳ.受同一控股股東控制的金融企業(yè)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，需提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書的內(nèi)容之一為：申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。