證券投資基金監(jiān)管的原則有哪些？:證券投資基金監(jiān)管的原則有哪些？

基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括哪些內(nèi)容？:基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括哪些內(nèi)容？合規(guī)檢查主要看基金管理人業(yè)務(wù)部門是否落實(shí)了法律法規(guī)和公司制度。（四）公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。是否涵蓋了基金運(yùn)作及公司日常管理主要的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，是否建立了有效的子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和母子公司業(yè)務(wù)防火墻制度、關(guān)聯(lián)交易制度等。

基金管理公司的組織架構(gòu)中設(shè)置了哪五大類部門？:基金管理公司的組織架構(gòu)中設(shè)置了哪五大類部門？基金管理公司可以根據(jù)功能劃分為投資、研究、交易部門，負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理。是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門。監(jiān)督檢查基金運(yùn)作和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部控制情況。負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、管理和報(bào)告?？梢约?xì)分為注冊(cè)登記、資金清算、基金會(huì)計(jì)和信息技術(shù)等幾個(gè)功能部門。