考生通過《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試成績合格后，可通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，暫時(shí)不在證券相關(guān)機(jī)構(gòu)工作的考生，可以后需要時(shí)申請(qǐng)。具體申請(qǐng)流程如下：

一、登錄系統(tǒng)（由機(jī)構(gòu)申請(qǐng)）

對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問（以下簡稱“申請(qǐng)人”），證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“ l ”)。

二、填表（提交資料）

申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：

1、執(zhí)業(yè)注冊申請(qǐng)表;

2、身份證復(fù)印件;

3、學(xué)歷證書復(fù)印件;

4、具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;

5、未受過刑事處罰的證明;

6、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

三、機(jī)構(gòu)初審復(fù)審

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。

四、協(xié)會(huì)審核

證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

五、通過發(fā)證

注冊登記為證券投資顧問的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

補(bǔ)充說明：說明:對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。