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2019年證券投資顧問考試每日一練(3.26)
幫考網(wǎng)校2019-03-26 11:37
2019年證券投資顧問考試每日一練(3.26)

1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶()。

.身份

.證券投資經(jīng)驗(yàn)

.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:C

解析:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好,評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

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