2025年證券投資分析考試《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券研究報(bào)告的基本要素通常不包括（）?！締芜x題】

A.上市公司盈利預(yù)測(cè)

B.上市公司基本面分析

C.具體買(mǎi)賣(mài)建議

D.投資評(píng)級(jí)

正確答案:C

答案解析:證券研究報(bào)告的基本要素包括：宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)或上市公司的基本面分析；上市公司盈利預(yù)測(cè)、法規(guī)解讀、估值及投資評(píng)級(jí)；相關(guān)信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示。其中，投資評(píng)級(jí)是基于基本面分析而作出的估值定價(jià)建議，不是具體的操作性買(mǎi)賣(mài)建議。

2、證券分析師可以行使（）的職能?！締芜x題】

A.證券投資顧問(wèn)

B.保薦人

C.受托人

D.發(fā)布證券研究報(bào)告

正確答案:D

答案解析:我國(guó)的證券分析師是指那些符合證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。證券分析師可以行使發(fā)布證券研究報(bào)告的權(quán)利。

3、證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括（）?！径噙x題】

A.選題

B.撰寫(xiě)

C.質(zhì)量控制

D.合規(guī)審查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括五個(gè)主要環(huán)節(jié)：（1）選題，即選擇和覆蓋研究對(duì)象；（A項(xiàng)正確）（2）撰寫(xiě)，包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報(bào)告寫(xiě)作；（B項(xiàng)正確）（3）質(zhì)量控制；（C項(xiàng)正確）（4）合規(guī)審查；（D項(xiàng)正確）（5）發(fā)布。

4、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)吿?！締芜x題】

A.40

B.30

C.15

D.10

正確答案:A

答案解析:擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

5、關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的基本關(guān)系，正確的是（）?！径噙x題】

A.立場(chǎng)相同

B.服務(wù)方式和內(nèi)容不同

C.服務(wù)對(duì)象相同

D.市場(chǎng)影響有所不同

正確答案:B、D

答案解析:證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別：（1）立場(chǎng)不同；（2）服務(wù)方式和內(nèi)容不同；（3）服務(wù)對(duì)象有所不同；（4）市場(chǎng)影響有所不同。