2022年證券投資分析考試《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于供給彈性含義說法正確的有（）。Ⅰ．供給價(jià)格彈性是指供給量相對(duì)價(jià)格變化作出的反應(yīng)程度變化率反應(yīng)程度的一種度量，等于供給變化率除以價(jià)格變化率Ⅱ．供給彈性是供給量變化率對(duì)商品自身價(jià)格Ⅲ．供給的價(jià)格彈性系數(shù)=供給量變動(dòng)的百分比/價(jià)格變動(dòng)的百分比Ⅳ．供給彈性的大小與供給決策的時(shí)間框架無(wú)關(guān)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：供給彈性的大小取決于：（1）資源替代的可能性；（2）供給決策的時(shí)間框架；（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）（3）增加產(chǎn)量所需追加生產(chǎn)要素費(fèi)用的大小。

2、穩(wěn)定物價(jià)與充分就業(yè)，兩者通常不能兼顧，可能的選擇有（）。Ⅰ.失業(yè)率較低的物價(jià)穩(wěn)定 Ⅱ.通貨膨脹率較高的充分就業(yè)Ⅲ.在物價(jià)上漲率和失業(yè)率之間權(quán)衡，相機(jī)抉擇 Ⅳ.失業(yè)率較高的物價(jià)穩(wěn)定 Ⅴ.通貨膨脹率較低的充分就業(yè)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：穩(wěn)定物價(jià)與充分就業(yè)，兩者通常不能兼顧，可能的選擇有：（1）通貨膨脹率較高的充分就業(yè)；（2）在物價(jià)上漲率和失業(yè)率之間權(quán)衡，相機(jī)抉擇 ；（3）失業(yè)率較高的物價(jià)穩(wěn)定。

3、貼現(xiàn)債券又被稱為（）?！具x擇題】

A.保證債券

B.貼水債券

C.升水債券

D.擔(dān)保債券

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：貼現(xiàn)債券又被稱為“貼水債券”，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本息的債券。

4、關(guān)于技術(shù)分析方法中的楔形形態(tài)，正確的表述是（）?！具x擇題】

A.楔形形態(tài)是看跌的形態(tài)

B.楔形形態(tài)在形成過程中，成交量的變化是無(wú)規(guī)則的

C.楔形形態(tài)一般被視為特殊的反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.楔形形態(tài)偶爾會(huì)出現(xiàn)在頂部或底部而作為反轉(zhuǎn)形態(tài)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：與旗形和三角形稍微不同的是，楔形偶爾也出現(xiàn)在頂部或底部而作為反轉(zhuǎn)形態(tài)，而這種情況一定是發(fā)生在一個(gè)趨勢(shì)經(jīng)過了很長(zhǎng)時(shí)間、接近于尾聲的時(shí)候。

5、為避免現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，交易者可進(jìn)行的操作有（）。Ⅰ.買入看漲期貨期權(quán) Ⅱ.買入看跌期貨期權(quán)Ⅲ.買進(jìn)看漲期貨合約Ⅳ.賣出看漲期貨期權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、 Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ 、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：買入看漲期權(quán)，不僅可以實(shí)現(xiàn)鎖定購(gòu)貨成本的目的，還可獲得標(biāo)的資產(chǎn)，價(jià)格下跌帶來的好處（Ⅰ項(xiàng)正確）；買入看跌期貨期權(quán)規(guī)避的是現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）；期貨的買入套期保值可以避免現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ項(xiàng)正確；當(dāng)交易者預(yù)測(cè)后市下跌， 或認(rèn)為市場(chǎng)已經(jīng)見頂，才會(huì)賣出看漲期權(quán)（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

6、根據(jù)波浪理論，一個(gè)完整的周期應(yīng)包括（）個(gè)波浪?！具x擇題】

A.5

B.8

C.2

D.3

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)波浪理論，一個(gè)完整的周期由5個(gè)上升的浪和3個(gè)下降的浪構(gòu)成，從而形成基本形態(tài)結(jié)構(gòu)。

7、下列關(guān)于概率的幾種形式的說法中，正確的有（）。Ⅰ．條件概率可以用決策樹進(jìn)行計(jì)算Ⅱ．聯(lián)合概率表示兩個(gè)事件共同發(fā)生的概率Ⅲ．A與B的聯(lián)合概率表示為P（AB）或者P（A，B）或者P（A∩B）Ⅳ．A的邊緣概率表示為P（A |B）　【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：Ⅳ項(xiàng)，邊緣概率是某個(gè)事件發(fā)生的概率，而與其他事件無(wú)關(guān)。邊緣概率是這樣得到的：在聯(lián)合概率中，把最終結(jié)果中不需要的那些事件合并成其事件的全概率而消失（對(duì)離散隨機(jī)變量用求和得全概率，對(duì)連續(xù)型隨機(jī)變量用積分得全概率），這稱為邊緣。 A的邊緣概率表示為P( A)， B的邊緣概率表示為P(B)。

8、任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，不得有下列行為（）。 Ⅰ.對(duì)不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)Ⅱ.對(duì)同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名Ⅲ.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于6個(gè)月Ⅳ.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個(gè)月【組合型選擇題】

A.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，不得有下列行為：（1）對(duì)不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）對(duì)同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名；（4）對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月；（5）對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月；（Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）（6）對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月；（7）對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名(包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個(gè)月；（8）對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個(gè)月；（Ⅳ項(xiàng)正確）（9）對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)。

9、影響應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率指標(biāo)計(jì)算的因素有（）。Ⅰ．季節(jié)性經(jīng)營(yíng)Ⅱ．大量使用分期付款的結(jié)算方式Ⅲ．大量使用現(xiàn)金結(jié)算的銷售Ⅳ．年末銷售的大幅度增加【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：影響應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率正確計(jì)算的因素有：（1）季節(jié)性經(jīng)營(yíng)；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）大量使用分期付款結(jié)算方式；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）大量使用現(xiàn)金結(jié)算的銷售；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）年末銷售的大幅度增加或下降。（Ⅳ項(xiàng)正確）

10、下列資產(chǎn)配置模型中，屬于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的有（）。Ⅰ.行業(yè)輪動(dòng)策略Ⅱ.Alpha策略Ⅲ.VaR約束模型Ⅳ.均值—LPM模型【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置即短期、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置，常見模型有：行業(yè)輪動(dòng)策略、風(fēng)格輪動(dòng)策略、Alpha策略、投資組合保險(xiǎn)策略；（Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)正確）戰(zhàn)略資產(chǎn)配置即長(zhǎng)期資產(chǎn)配置，常見模型有：馬克維茨MV模型、均值一 LPM模型、VaR約束模型、Black— Littennan模型。（Ⅲ、Ⅳ兩項(xiàng)錯(cuò)誤）