2022年證券投資分析考試《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為（）。Ⅰ.面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅱ.為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) Ⅳ.為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù) 【組合型選擇題】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以分為：（1）面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù);（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù);（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務(wù)。（Ⅳ項(xiàng)正確）

2、從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），安排專門人員，做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查?！具x擇題】

A.證券研究報(bào)告發(fā)布抽查機(jī)制

B.證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制

C.證券研究報(bào)告發(fā)布定期送審機(jī)制

D.證券研究報(bào)告發(fā)布不定期檢查機(jī)制

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資分析師應(yīng)當(dāng)履行的職業(yè)責(zé)任包括（）。Ⅰ.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資建議中所使用的原始信息資料妥善保存 Ⅱ.證券分析師應(yīng)積極參與投資者教育活動(dòng) Ⅲ.證券分析師不可以根據(jù)投資人不同投資目的，推薦不同的投資組合 Ⅳ.證券分析師應(yīng)當(dāng)在預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分 【組合型選擇題】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：證券分析師可以根據(jù)投資人不同的投資目的，推薦不同的投資組合。（Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）

4、（）是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作?！具x擇題】

A.信息收集

B.信息處理

C.溝通

D.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：信息收集是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。分析師不僅要收集所有的有關(guān)上市公司的公開(kāi)資料，而且還要通過(guò)政府主管、行業(yè)組織、上市公司或者其他非正式部門獲得上市公司的第一手資料。只有充分地占有資料，才能作出準(zhǔn)確和有價(jià)值的分析。

5、（）對(duì)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則?！具x擇題】

A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院及其監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。