2022年證券投資分析考試《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券研究報告的組織結(jié)構(gòu)包括首頁和正文部分，正文部分又包括了（）。Ⅰ.公司概況 Ⅱ.行業(yè)分析 Ⅲ.公司投資價值分析 Ⅳ.估值與股價催化劑【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券研究報告的組織結(jié)構(gòu)的正文部分包括公司概況、行業(yè)分析、公司分析、估值與股價催化劑。Ⅲ項(xiàng)，公司投資價值分析是首頁部分的內(nèi)容。

2、從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查?！具x擇題】

A.證券研究報告發(fā)布抽查機(jī)制

B.證券研究報告發(fā)布審閱機(jī)制

C.證券研究報告發(fā)布定期送審機(jī)制

D.證券研究報告發(fā)布不定期檢查機(jī)制

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報告發(fā)布審閱機(jī)制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

3、合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。Ⅰ.業(yè)務(wù)說明 Ⅱ.人員資質(zhì) Ⅲ.信息來源 Ⅳ.風(fēng)險提示【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報告發(fā)布前的合規(guī)審查機(jī)制，明確合規(guī)審查程序和合規(guī)審查人員職責(zé)。證券研究報告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查。合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來源、風(fēng)險提示等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確）。

4、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告中應(yīng)履行職責(zé)的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報告的信息來源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來源的合法合規(guī)性Ⅲ.公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份0.5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求　　【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：Ⅲ項(xiàng)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點(diǎn)相反的交易。

5、證券研究報告的基本要素包括（）。Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)或上市公司的基本面分析Ⅱ.上市公司盈利預(yù)測Ⅲ.估值Ⅳ.法規(guī)解讀【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券研究報告的基本要素包括：宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)或上市公司的基本面分析；上市公司盈利預(yù)測、法規(guī)解讀、估值及投資評級；相關(guān)信息披露和風(fēng)險提示。