證券投資分析師資格考試報(bào)名已經(jīng)結(jié)束，在報(bào)考過程中，不少考生都遇到了一些問題!俗話說，巧婦難為無米之炊，想拿高分，平時(shí)的積累就起到了作用。因此，幫考網(wǎng)特意整理出證券干貨筆記，希望對(duì)大家報(bào)考證券從業(yè)資格考試有所幫助。一起來看看!

學(xué)習(xí)筆記

1、證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理

監(jiān)管——證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，自律管理——證券業(yè)協(xié)會(huì)，從業(yè)人員年檢培訓(xùn)學(xué)時(shí)20學(xué)時(shí)。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)

①遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平;

②建立健全關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制;

③從組織設(shè)置、人員職責(zé)上將證券研究報(bào)告的制作環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)分開，維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性;

④建立信息來源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來源的合法合規(guī)性。

3、發(fā)布證券研究報(bào)告的工作規(guī)程

(1)證券研究報(bào)告的基本要素、組織結(jié)構(gòu)和撰寫要求

(2)發(fā)布證券研究報(bào)告對(duì)象覆蓋、信息收集的要求

對(duì)象覆蓋：公平對(duì)待研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將研究報(bào)告內(nèi)容優(yōu)先提供給內(nèi)部人員和特定對(duì)象。

信息收集來源：政府部門、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算公司、上市公司、中介機(jī)構(gòu)、媒體、其他來源。

(3)證券研究報(bào)告的質(zhì)量控制、合規(guī)審查的要求

質(zhì)量控制：證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由署名分析師之外的證券分析師或?qū)Ｂ氋|(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核;質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。

合規(guī)審查：證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子部門的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查;合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來源、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。

(4)發(fā)布證券研究報(bào)告的業(yè)務(wù)管理制度

擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行(再融資項(xiàng)目)的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)(10日內(nèi))，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。

(5)證券研究報(bào)告發(fā)布流程

選題→撰寫→質(zhì)量控制→合規(guī)檢查→發(fā)布。

4、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)

《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。

幫考網(wǎng)帶給大家的資訊就到這里了，如果還想了解更多的相關(guān)信息，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注幫考網(wǎng)，幫考網(wǎng)也會(huì)努力為大家更新!