2021年證券投資分析考試《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施有（）。Ⅰ.紀律處分Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責令改正　　【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項說法正確）、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的， 中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

2、根據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務的分類包括（）。Ⅰ.面向公眾的投資咨詢業(yè)務Ⅱ.為本公司董事提供的證券投資咨詢業(yè)務Ⅲ.為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務Ⅳ.為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務可以分為：面向公眾的投資咨詢業(yè)務（Ⅰ項正確）；為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務（Ⅲ項正確）；為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務（Ⅳ項正確）。

3、（）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務。 【選擇題】

A.上市公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算公司

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券登記結(jié)算公司履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券和資金的清算交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務。

4、經(jīng)營機構(gòu)應當建立健全證券研究報告發(fā)布前的（）機制。Ⅰ.質(zhì)量控制 Ⅱ.合規(guī)審查 Ⅲ.人員管理 Ⅳ.業(yè)務審核 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：經(jīng)營機構(gòu)應當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制、合規(guī)審查機制。

5、從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的機構(gòu)應當建立（），安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。【選擇題】

A.證券研究報告發(fā)布抽查機制

B.證券研究報告發(fā)布審閱機制

C.證券研究報告發(fā)布定期送審機制

D.證券研究報告發(fā)布不定期檢查機制

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的機構(gòu)應當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。