證券投資顧問考試屬于專項業(yè)務(wù)類資格考試，即"專業(yè)資格考試"，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會為主，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。

證券投資顧問考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，考試時間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，考試已全部采用網(wǎng)上報名，機考方式對學(xué)員進(jìn)行考核。證券投資顧問業(yè)務(wù)考試科目1科，科目名稱《證券投資顧問業(yè)務(wù)》，與證券一般從業(yè)人員資格考試相比難度有所增加。

根據(jù)2002年12月中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：

（1）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（3）基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（4）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

（5）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。

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一般從業(yè)資格考試的報名條件如下：

（1）報名截止日年滿18周歲；

（2）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；

（3）具有完全民事行為能力。

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試（證券投資顧問考試屬于專項業(yè)務(wù)類資格考試）。

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證券投資顧問考試采取網(wǎng)上報名方式，考生應(yīng)登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行報名。

證券投資顧問考試采取網(wǎng)上報名方式，考生應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行報名。網(wǎng)上報名具體流程如下圖所示：

（1）注冊/登錄賬號

【注意】如果是首次報名還需要先【注冊】。輸入帳號與密碼后，點擊【登錄】。

（2）選擇報考科目

勾選要報考的科目。每次考試可選擇的科目不同，詳見報考公告中公布的考試科目。進(jìn)入【選擇報考科目】頁面，選定“證券投資顧問業(yè)務(wù)”后，點擊【保存】。

【注意】報名成功的考生在當(dāng)次考試報名截止日前可選擇網(wǎng)上退考；;當(dāng)次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當(dāng)次考試的該科目考試。

（3）選擇考區(qū)

選擇要報考的省份和城市考點，每次考試地點城市不同，以考試公告為準(zhǔn)。進(jìn)入【選擇考區(qū)】頁面，選擇完成后點擊【保存】。

（4）網(wǎng)上繳費

①進(jìn)入【網(wǎng)上繳費】的【未支付科目】頁面，需要支付報名費，點擊【網(wǎng)上支付】。

②進(jìn)入【支付渠道選擇】頁面，有兩個選擇，查看下面的支付說明，一網(wǎng)通最為常用，點擊選擇。

【注意】可以用支付寶、微信或招商銀行app掃描二維碼進(jìn)行支付。掃描后會進(jìn)入支付引導(dǎo)頁面，按步驟完成支付即可。

網(wǎng)上繳費支付完成后就完成了整個報名過程。

證券投資顧問考試報名費為人民幣61元，通過網(wǎng)絡(luò)在線支付。已繳費報名成功的考生，在考試報名結(jié)束前可申請退費。未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

報考成功的考生,可在考試日前3天登錄報名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。具體考試時間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示。

具體請以報名成功后的提醒通知為準(zhǔn)。

證券投資顧問考試準(zhǔn)考證打印采取網(wǎng)上打印的方式，考生在規(guī)定時間登錄報名網(wǎng)站即可打印，打印地址為中國證券業(yè)協(xié)會準(zhǔn)考證打印欄目。

準(zhǔn)考證信息（包括姓名、身份證號碼、考試科目、準(zhǔn)考證號、考場具體地點、考試時間等），請檢查并且確認(rèn)準(zhǔn)考證上的個人信息是否有誤（包括姓名、身份證號碼等），確認(rèn)無誤后，打印準(zhǔn)考證。

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證券投資顧問勝任能力考試：《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

? 受新冠肺炎疫情影響,因考區(qū)考試機位不能滿足考試要求,原計劃于7月11日至12日舉辦的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試(以下簡稱“考試”)推遲至8月8日至9日。現(xiàn)就有關(guān)事項公告如下:

??一、考試時間及報名時間

??二、考試報名條件

??(一)一般從業(yè)資格考試

??1、報名截止日年滿18周歲;

??2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

??3、具有完全民事行為能力。

??(二)專項業(yè)務(wù)類資格考試

??一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試。

??三、考試科目、范圍及題型

??(一)考試科目和考試時間

??考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務(wù)類資格考試” 4個科目考試。

考試地點:天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、信陽(37個城市)。

提示:根據(jù)國家關(guān)于風(fēng)險地區(qū)疫情防控的總體要求,存在突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急響應(yīng)級別在二級及以上地區(qū)暫不能組織考試。如果報名后考區(qū)出現(xiàn)此種情況,亦照此處理,?并為考生辦理退款。

《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》

該科目沒有官方教材，考生可通過輔導(dǎo)書籍或者幫考網(wǎng)輔導(dǎo)課程學(xué)習(xí)。

證券投資顧問考試結(jié)束后7個工作日可以查詢考試成績，考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢成績。具體時間請關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的相關(guān)公告。

證券投資顧問考試成績查詢網(wǎng)站：中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站。

具體為：從業(yè)人員—考試平臺—考試成績查詢（https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/）

證券投資顧問考試試卷總分100分，考試合格線為60分。

考試結(jié)束15日后，考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站通過“考試平臺”-“考試成績查詢”窗口查詢打印成績合格證。

考生取得證券投資顧問業(yè)務(wù)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。

【注意】針對專項考試，每年參加培訓(xùn)針對的是已經(jīng)申請注冊取得從業(yè)資格證書的人員，如果考過了一直沒有從事相關(guān)工作且沒有申請注冊取得資格證書，成績一直有效。

其中，單項選擇題分為兩種：

（1）選擇題，共40題，每小題0.5分，共20分；

（2）組合型選擇題，共80題，每小題1分，共80分。

申請時間全年無限制，在證券行業(yè)有兩年工作經(jīng)驗，本科以及上學(xué)歷，證券投資顧問考試已通過的人員，即可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請。

一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序（其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期）。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在機構(gòu)進(jìn)行溝通，一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。

保薦代表人資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后，首先進(jìn)入外部公示階段（協(xié)會官網(wǎng)5個工作日公示期），公示期滿后，進(jìn)入?yún)f(xié)會審核流程。協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查，二十個工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會將與申請人所在機構(gòu)進(jìn)行溝通。

此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進(jìn)行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

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凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理。

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

（1）年滿18周歲；

（2）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（3）具有完全民事行為能力；

（4）已被機構(gòu)聘用；

（5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

（6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（7）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（8）具有中華人民共和國國籍；

（9）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下：

（1）由機構(gòu)資格管理員在中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號；

（2）申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu)；

（3）機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺；

（4）從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進(jìn)行形式審核；

（5）對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。（申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會形式審核階段）。

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證券從業(yè)專項業(yè)務(wù)資格考試也叫證券專業(yè)資格考試設(shè)置三類考試：保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》、證券分析師考試《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。該類考試成績合格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再保留。

符合執(zhí)業(yè)注冊要求的學(xué)員可通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

據(jù)統(tǒng)計，證券投資顧問考試的通過率僅在5%左右，這也從另一個方面體現(xiàn)投顧證書的含金量。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試分值分布

證券投資顧問業(yè)務(wù)由于是專項從業(yè)考試，涉及內(nèi)容廣，知識點多，官方也沒有指定教材，很多考生不知道從何學(xué)起，難度確實還是有的，所以大家要引起重視。而且證券從業(yè)一般考試更加重記憶，數(shù)字類知識點較多，而證券投資顧問考試更加注重計算和理解，因此難度更大。當(dāng)然了，大家愿意認(rèn)真學(xué)習(xí)，肯下功夫，通過考試還是不難的。

備考都要有節(jié)奏，不能盲目備考，在備考之初，做計劃的時候要有階段性，最好能將備考分為以下三個階段：基礎(chǔ)階段、強化階段、沖刺階段。

一、基礎(chǔ)階段

基礎(chǔ)階段的備考主要還是要著眼于教材，腳踏實地得把教材看完，好好鉆研基礎(chǔ)知識，不要花太多時間在特別難掌握的點上，當(dāng)然，每學(xué)完一個知識點、一節(jié)、一章，做相關(guān)的題目來提升自己也是穩(wěn)固基礎(chǔ)的方法之一。學(xué)習(xí)就和蓋樓一樣，地基打穩(wěn)固了，上層建筑才能安全牢固，只有將基礎(chǔ)知識掌握牢固，才能夠強化以后的學(xué)習(xí)進(jìn)程。

二、強化階段

有了基礎(chǔ)階段的學(xué)習(xí)，各位考生對于每個章節(jié)和知識點的特點會有一定的了解，或許這個了解不夠多，那么，強化階段就是來彌補這一點的。在強化備考階段各位考生要適當(dāng)?shù)恼{(diào)整一下備考計劃，考生們應(yīng)更加要注意的是查缺補漏，要擅于自己的不足之處，然后以最快的速度對此做出強化，然后精準(zhǔn)的抓住其中的重點，進(jìn)行歸納總結(jié)，以此來做到把書讀薄。

三、沖刺階段

到了這個階段，主要應(yīng)該把書本知識與做題相結(jié)合，這時候做的題目就要從章節(jié)練習(xí)題上升到模擬試題、考前押題和考試真題，做這些題目的同時可以復(fù)習(xí)考點，各位考生對于一些難度大、比重小的知識點可以適當(dāng)舍棄，對于一些考試比重更大的知識點要著重復(fù)習(xí)。還有就是錯題要重視起來，做錯的題是自己知識短板的反映，重視這些題目可以很好的補足短板。

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1.規(guī)劃合理答題時間

證券投資顧問有180分鐘的答題時間，答題數(shù)量為120題，考生一般都是有足夠的時間完成答題。但為了避免出現(xiàn)特別情況，也避免考生因為某些難題而耗費大量時間，結(jié)果導(dǎo)致沒有時間去細(xì)心做其他題目，我們還是提倡考生，在考試前就通過真題模擬來規(guī)劃一個合理的答題節(jié)奏，保持穩(wěn)定的答題速度。而要保持穩(wěn)定的答題速度，可以這樣做：首先通讀并回答你知道的問題，跳過沒有把握作答的問題。在其他題目做完之后，再回來做之前留空的題目。在一道題上花過多的時間是不值的，即使你答對了，也可能得不償失。

2.審題細(xì)致準(zhǔn)確答題

有些考生在答題時，仿佛是情不自禁的就會一個勁往前沖，以至于題目都沒有讀清楚，選項已經(jīng)勾好了。這種情況說起來是粗心，但結(jié)果往往是作死。

比如，單項選擇題要求選擇一個最佳答案。那么其他不正確的答案，也未必都是一眼就能看出是錯的。也具有某種程度的正確性，只不過通常不全面、不完整。有的考生，隨便看眼題干，隨后就被一個“好的”或“有吸引力的”備選答案吸引住了，不再去看其他的答案，結(jié)果失去了本該拿到手的分?jǐn)?shù)。

3.運用技巧應(yīng)對題目

（1）排除法。如果不能一眼看出正確的答案，我們可以先把那些明顯是錯誤的排除掉。我們排除的選項越多，最后答對的可能性就越大。

（2）猜測法。如果你無法肯定哪個選項是對的，不要垂頭喪氣，胡亂瞎選，要充分利用所學(xué)知識去猜測。

（3）比較法。遇到這種情況，可以把各項選擇答案放在一起去比較，分析相同找不同，從而判斷出正確答案和錯誤答案的關(guān)鍵所在。