2025年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。Ⅰ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上Ⅱ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上Ⅲ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上Ⅳ.造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：（1）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的；（2）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的；（3）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的；（4）造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的。

2、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定中包括（）。Ⅰ. 被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。Ⅱ. 中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。Ⅲ. 一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。Ⅳ. 新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記?！締芜x題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時(shí)，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

3、在基金收益分配中，按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和門檻收益?！締芜x題】

A.基金投資者和管理人

B.基金投資者和托管人

C.股東和管理人

D.股東和托管人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

4、下列哪項(xiàng)是有限合伙制基金管理人關(guān)于報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制（）?！締芜x題】

A.普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費(fèi)和附帶利潤，一般為3%~21%

B.工資+績效，可以參與投資利潤分成

C.普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費(fèi)和附帶利潤，一般為2%~20%

D.原則上僅收取固定管理費(fèi)，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

正確答案:C

答案解析:公司制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制：工資+績效，可以參與投資利潤分成信托制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制：原則上僅收取固定管理費(fèi)，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制：普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費(fèi)和附帶利潤，一般為2%~20%

5、管理人內(nèi)部控制的作用不包括（）。【單選題】

A.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

B.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作根據(jù)情況不一定遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

C.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B不包括，管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：（1）保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；（2）管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；（3）保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整；（4）確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

6、在推介基金時(shí)，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。Ⅰ.“預(yù)期收益”Ⅱ.“預(yù)計(jì)收益”Ⅲ.“預(yù)測投資業(yè)績”Ⅳ.“過往業(yè)績”【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（1）公開推介或者變相公開推介；（2）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（3）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；（4）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險(xiǎn)”“避險(xiǎn)”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；（5）使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的措辭；（6）推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；（7）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；（8）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；（9）惡意貶低同行；（10）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；（11）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；（12）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

7、私募股權(quán)投資基金的基金又稱為（）?！締芜x題】

A.私募股權(quán)投資基金

B.私募股權(quán)投資母基金

C.契約型基金

D.公司型基金

正確答案:B

答案解析:私募股權(quán)投資母基金即私募股權(quán)投資基金的基金，PE母基金（PE FOF）即通過對私募股權(quán)基金（PE）進(jìn)行投資，從而對PE投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行間接投資的基金。

8、投資者適當(dāng)性管理的基本內(nèi)容包括（ ）。Ⅰ. 了解投資者并對其分類Ⅱ. 了解產(chǎn)品或服務(wù)及其分級Ⅲ. 投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配Ⅳ. 內(nèi)部控制措施和揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:投資者適當(dāng)性管理的基本內(nèi)容：（1）了解投資者并對其分類。內(nèi)容主要包括了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)分類。（2）了解產(chǎn)品或服務(wù)及其分級。內(nèi)容主要包括了解產(chǎn)品或服務(wù)的特征和風(fēng)險(xiǎn)等因素，并在此基礎(chǔ)上劃定風(fēng)險(xiǎn)等級。（3）投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。主要是將金融產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級與投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級按一定原則進(jìn)行匹配，但也應(yīng)當(dāng)綜合考慮投資者對流動性、投資期限等其他方面的需求。（4）內(nèi)部控制措施。證券公司應(yīng)當(dāng)將開展投資者適當(dāng)性工作納入內(nèi)部控制，采取各種措施保證制度的有效實(shí)施。（5）揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

9、股權(quán)投資基金通常采用（）?！締芜x題】

A.承諾資本制

B.開放式制度

C.封閉式制度

D.到期贖回制

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶，基金投向則以未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)為主，基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長，采用一次性募集到位的方式下如果基金不能在短期內(nèi)完成投資部署，基金的整體投資收益水平會因此受到影響，因此股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制。

10、在適用棘輪條款時(shí)，企業(yè)原先的投資者將獲得足夠的（ ）。【單選題】

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.藍(lán)籌股

D.免費(fèi)股

正確答案:D

答案解析:在適用棘輪條款時(shí)，企業(yè)原先的投資者將獲得足夠的免費(fèi)股票，從而將他購股的每股平均價(jià)格攤薄至與新投資者購買股份的價(jià)格一致。