2024年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、回購權(quán)條款的應(yīng)用范疇（），適用范圍（ ）?！締芜x題】

A.廣泛、沒有限制

B.狹隘、有限制

C.廣泛、有限制

D.狹隘、沒有限制

正確答案:A

答案解析:回購權(quán)條款的應(yīng)用范疇十分廣泛，幾乎所有的私募并購項(xiàng)目都會使用回購權(quán)條款，適用范圍也沒有限制。

2、政府監(jiān)管的法律依據(jù)不包括（）。【單選題】

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

D.《證券公司法》

正確答案:D

答案解析:政府監(jiān)管的法律依據(jù)：（1）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（2）《證券投資基金法》（3）《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》（4）關(guān)于發(fā)布《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法》及配套規(guī)則的通知（5）基金業(yè)協(xié)會擬推出的三辦法、一個規(guī)范、七個指引。

3、依照原對外經(jīng)貿(mào)部等五部門聯(lián)合制定的《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設(shè)立（）。【單選題】

A.外資創(chuàng)投企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.外商直接投資形式進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資

D.投資性公司

正確答案:A

答案解析:依照原對外經(jīng)貿(mào)部等五部門聯(lián)合制定的《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設(shè)立外資創(chuàng)投企業(yè)。

4、下列屬于合格投資者的是（）。Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，下列投資者視為合格投資者：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃；（3）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

5、（）是指做市商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式?！締芜x題】

A.做市轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.上市轉(zhuǎn)讓

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，做市轉(zhuǎn)讓是指做市商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式。

6、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）。【單選題】

A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益

B.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

C.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范

D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會計(jì)核算

正確答案:D

答案解析:公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營（1）公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。（2）合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。（3）公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范。（4）公司應(yīng)設(shè)有獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會計(jì)核算，相關(guān)會計(jì)政策能如實(shí)反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

7、基礎(chǔ)設(shè)施基金的作用是（）?！締芜x題】

A.追求資本增值

B.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

C.控制被投資公司所有權(quán)

D.合理引導(dǎo)民間資本進(jìn)入能源和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域

正確答案:D

答案解析:基礎(chǔ)設(shè)施基金旨在通過該基金平臺合理引導(dǎo)民間資本進(jìn)入能源和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。

8、基金清算的原因包括 （）Ⅰ、保護(hù)公司股東利益Ⅱ、為了防止實(shí)際控制公司的董事終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)或不公平地分配公司財(cái)產(chǎn)Ⅲ、為了防止實(shí)際控制公司的經(jīng)理終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)或不公平地分配公司財(cái)產(chǎn)Ⅳ、為了防止實(shí)際控制公司的控股股東在公司終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)或不公平地分配公司財(cái)產(chǎn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:為了防止實(shí)際控制公司的董事、經(jīng)理或控股股東在公司終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)或不公平地分配公司財(cái)產(chǎn)，保護(hù)公司股東利益，以法定程序?qū)矩?cái)產(chǎn)進(jìn)行公平的清算就顯得尤為重要。

9、面對投資者時，F(xiàn)OFs充當(dāng)（）角色，為投資者管理資金并選擇PE基金進(jìn)行投資?！締芜x題】

A.GP

B. LP

C.基金托管人

D.基金管理人

正確答案:A

答案解析:面對投資者時，F(xiàn)OFs充當(dāng)GP角色，為投資者管理資金并選擇PE基金進(jìn)行投資。當(dāng)面對創(chuàng)投基金、并購基金和成長基金等PE基金時，F(xiàn)OFs又充當(dāng)了LP的角色，成為各類PE基金的投資人。

10、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。【單選題】

A.股權(quán)投資基金可以從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于禁止性投資或者活動

C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)

D.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基 金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A不包括，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍。股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)。股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（1）違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資；（2）違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動。此外， 以股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資，通常也會受到一定程度的限制或禁止。