2024年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金上市退出中說法錯誤的是（）。【單選題】

A.公開上市(IPO)是指風(fēng)險投資者通過風(fēng)險企業(yè)股份公開上市,將擁有的私人權(quán)益轉(zhuǎn)換成為公共股權(quán),在獲得市場認可后,轉(zhuǎn)手以實現(xiàn)資本增值。可以讓投資者取得高額的回報，是私募股權(quán)投資最理想的退出渠道

B.能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益

C.對所投資的企業(yè)要求低，所花費的成本較低和時間較短

D.監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難

正確答案:C

答案解析:私募股權(quán)投資基金上市退出的定義:公開上市(IPO)是指風(fēng)險投資者通過風(fēng)險企業(yè)股份公開上市,將擁有的私人權(quán)益轉(zhuǎn)換成為公共股權(quán),在獲得市場認可后,轉(zhuǎn)手以實現(xiàn)資本增值。可以讓投資者取得高額的回報，是私募股權(quán)投資最理想的退出渠道。私募股權(quán)投資基金上市退出的優(yōu)勢：（1）能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益；（2）既能為私募股權(quán)投資基金和企業(yè)贏得信譽、提高知名度，又能幫助企業(yè)拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持。私募股權(quán)投資基金上市退出的劣勢：（1）企業(yè)和私募股權(quán)投資基金都將面對較大的不確定性?！豆痉ā泛蜕辖凰?、深交所的上市規(guī)則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權(quán)投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風(fēng)險；（2）對所投資的企業(yè)要求更高，所花費的成本較高和時間較長；（3）監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難。

2、盡職調(diào)查的基本程序與工作方法大致包括（）。Ⅰ.撰寫盡職調(diào)查報告Ⅱ.進行內(nèi)部復(fù)核Ⅲ.企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研Ⅳ.計劃制定與團隊組建【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，盡職調(diào)查是一項比較復(fù)雜和專業(yè)的工作，其基本程序與工作方法大致包括如下幾個方面：計劃制定與團隊組建、二手資料收集與研讀、企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研、撰寫盡職調(diào)查報告、進行內(nèi)部復(fù)核。

3、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。【單選題】

A.新三板交易

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.柜臺交易

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

正確答案:D

答案解析:選項D正確，區(qū)域性股權(quán)交易市場（四板）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場，接受省級人民政府監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)。

4、股權(quán)投資基金作為（），要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險，投資機構(gòu)應(yīng)采取各項具體有效措施對被投資企業(yè)進行項目跟蹤與監(jiān)控，更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險，從而促進被投資企業(yè)更好的發(fā)展?！締芜x題】

A.合格投資者

B.外部投資者

C.內(nèi)部投資者

D.以上都正確

正確答案:B

答案解析:選項B正確，投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險，投資機構(gòu)應(yīng)采取各項具體有效措施對被投資企業(yè)進行項目跟蹤與監(jiān)控，更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險，從而促進被投資企業(yè)更好的發(fā)展。

5、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財務(wù)顧問或經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)?！締芜x題】

A.基金托管公司

B.證券經(jīng)紀人

C.基金管理公司

D.投資機構(gòu)

正確答案:C

答案解析:公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問或經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。

6、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）?！締芜x題】

A.做市方式；債務(wù)方式

B.協(xié)議方式；做市方式

C.代理方式；委托方式

D.委托方式；債務(wù)方式

正確答案:B

答案解析:選項B正確，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式。

7、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中投資后管理說法錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.私募股權(quán)基金向被投資企業(yè)推薦高級管理人員

B.私募股權(quán)基金參與被投資企業(yè)的重大戰(zhàn)略決策

C.私募股權(quán)基金一般會定期對被投資企業(yè)的財務(wù)信息等數(shù)據(jù)進行審查

D.私募股權(quán)基金作為財務(wù)投資人，要實際參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理

正確答案:D

答案解析:私募股權(quán)基金作為財務(wù)投資人，一般不會實際參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理，往往會定期對被投資企業(yè)的財務(wù)信息等數(shù)據(jù)進行審查，給予被投資企業(yè)一定的幫助和提供相關(guān)增值服務(wù)，如幫助被投資企業(yè)進行后期融資，幫助選擇中介機構(gòu)對企業(yè)上市進行架構(gòu)重組和策劃，向被投資企業(yè)推薦高級管理人員，參與被投資企業(yè)的重大戰(zhàn)略決策。

8、私募基金風(fēng)險評級的具體標準，由私募（  ）自行或委托獨立第三方機構(gòu)制定?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金公司

正確答案:A

答案解析:私募基金風(fēng)險評級的具體標準，由私募基金管理人行或委托獨立第三方機構(gòu)制定。

9、獲得批準設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)自收到審批機構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起（）個月內(nèi)，向國家工商行政管理部門申請辦理登記注冊?！締芜x題】

A.1

B.2

C.5

D.3

正確答案:A

答案解析:《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》獲得批準設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)自收到審批機構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起一個月內(nèi)，向國家工商行政管理部門申請辦理登記注冊。

10、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。【單選題】

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

正確答案:B

答案解析:選項B正確，在集合競價和連續(xù)競價階段，交易均實行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格的漲跌幅不得超過5%。