距離2020年法律職業(yè)資格考試的時(shí)間越來越近，小伙伴們復(fù)習(xí)的怎么樣了？為了幫助大家順利通過考試，今天幫考網(wǎng)分享了2020年法律職業(yè)資格考試《商經(jīng)法》的知識點(diǎn)：證券交易，一起來看看吧！

一、證券交易的條件與方式

依照證券法的規(guī)定，證券交易的條件主要有：

1.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非法發(fā)行的證券，不得買賣。

2.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律規(guī)定有轉(zhuǎn)讓期限限制的，限定期限內(nèi)不得買賣。如我國公司法對股份有限公司發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓限定為3年。

3.依法公開發(fā)行的股票、公司債券和其他證券，證券交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易，或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓交易。

證券交易的方式：

1.對于證券交易的方式，必須采用公開的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

2.交易地點(diǎn)：依法設(shè)立的證券交易所上市交易，或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓交易。

3.交易方式：應(yīng)采取公開的集中交易方式或者國務(wù)院債券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

4.交易內(nèi)容：現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易等。

二、限制和禁止的證券交易行為 ★★

（一）一般規(guī)定

（1）證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密。

（2）為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票?！咀⒁狻恳陨蟽煞N規(guī)定的區(qū)別。除上述規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

（3）持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向該公司報(bào)告，公司必須在接到報(bào)告之日起3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告；屬于上市公司的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向證券交易所報(bào)告。

（4）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制。

公司董事會(huì)不按上述規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按上述規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

（二）禁止內(nèi)幕交易行為

內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。

1.證券交易內(nèi)幕消息的知情人：

（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；

（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

（7）通過其他途徑獲取內(nèi)幕信息的人；

（8）上市公司并購重組參與方及其有關(guān)人員；

（9）上述規(guī)定的自然人的配偶、父母、子女以及其他因親屬關(guān)系獲取內(nèi)幕信息的人。

（10）利用騙取、套取、偷聽、監(jiān)聽或者私下交易等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人。

（11）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人。

內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息：

（1）法律規(guī)定上市公司必須公開的、可能對股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未得知的重大事件；

（2）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

（5）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%；

（6）公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

（7）上市公司收購的有關(guān)方案；

（8）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）禁止操縱證券市場行為

操縱證券市場行為，是指行為人以各種不正當(dāng)?shù)氖侄?，影響證券市場價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場假象，以引誘他人參與證券交易，為自己謀取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為。操縱市場的行為包括：

（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；

（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

以其他手段操縱證券市場。

操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（四）禁止欺詐行為

欺詐客戶的行為，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，為了謀取不法利益，而違背客戶的真實(shí)意思進(jìn)行代理的行為，以及誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易的行為。

（1）違背客戶的委托為其買賣證券；

（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；

（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

（7）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

以上就是今天分享的全部內(nèi)容了，希望對你們有所幫助，想要了解更多的考試知識點(diǎn)，可以關(guān)注幫考網(wǎng)法律職業(yè)資格考試頻道的更新。最后，預(yù)祝大家在接下來的考試中一切順利，取得理想的成績！